考试大纲
质量管理体系内审员培训考试证书员注册准则(第二版)
2009-05-20      来源:国家注册内审员培训考试证书员网
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前 言


      中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构,开展管理体系内审员培训考试证书员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会(IPC)的全权成员,加入了IPC-QMS/EMS 内审员培训考试证书员培训与注册国际互认协议,人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。


      本准则由 CCAA 依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》(质检总局令第61 号)制定,遵循了IPC《QMS 和EMS内审员培训考试证书员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和(或)环境管理体系内审员培训考试证书指南》,是建立质量管理体系(GB/T19001)内审员培训考试证书员国家注册制度的基础性文件。


      CCAA 遵照GB/T 27024-2004 实施本准则建立的质量管理体系(QMS)内审员培训考试证书员注册制度,并通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004 实施的认可。


      CCAA-QMS 内审员培训考试证书员注册仅表明注册人员具备了从事QMS 内审员培训考试证书的个人素质和相应知识与能力,而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性,但如果某一注册人员提供的内审员培训考试证书或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求,CCAA 对此不承担责任。

 

1.1 引言
1.1.1
本准则由中国认证认可协会(CCAA)遵循国际人员认证协会(IPC)《QMS 和EMS 内审员培训考试证书员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)的要求制定,以建立质量管理体系(QMS)内审员培训考试证书员国家注册/认证制度,目的是确认QMS 内审员培训考试证书员具备相应的个人素质、知识和能力,保证QMS 认证工作的质量。
1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法,引用了GB/T 19011-2003《质量和(或)环境管理体系内审员培训考试证书指南》关于内审员培训考试证书员能力的概念和水平提示,规定了CCAA-QMS 内审员培训考试证书员的注册要求和评价过程。


1.1.3 CCAA-QMS内审员培训考试证书员注册资格可证明注册人员:
A. 通过了符合 GB/T27024 要求的严格的能力考核和评价;
B.达到了 GB/T19011 建议的QMS 内审员培训考试证书员应具备的个人素质及知识和技能,有能力完成相应的QMS 内审员培训考试证书和内审员培训考试证书管理工作;
C.获得了在中国以及在 IPC 国际组织框架内普遍承认的QMS内审员培训考试证书人员资格;
D.向受内审员培训考试证书方、聘用机构及相关方提供了基本的内审员培训考试证书工作质量保证。
1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外,还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。
 

1.2 引用文件
IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 内审员培训考试证书员认证制度开发规范第四版》
GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《质量和(或)环境管理体系内审员培训考试证书指南》
GB/T 19001-2000 IDT ISO 9001:2000《质量管理体系要求》
GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格评定人员认证机构通用要求》
1.3 术语与定义
本准则采用 GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系内审员培训考试证书指南》和GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》中的术语和定义,同时使用下列术语定义。如果本准则中的术语定义与有关标准中的有所不同,应以本准则为准。

1.3.1 内审员培训考试证书
为获得内审员培训考试证书证据并对其进行客观的评价,以确定满足内审员培训考试证书准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1:本准则中的内审员培训考试证书仅指通常所说的外部内审员培训考试证书,包括“第二方内审员培训考试证书”和“第三方内审员培训考试证书”。第二方内审员培训考试证书由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方内审员培训考试证书由外部独立的内审员培训考试证书组织进行,如那些对与GB/T19001 要求的符合性提供认证或注册的机构。
注2:当质量管理体系和其它管理体系被一起内审员培训考试证书时,称为“结合内审员培训考试证书”。
注3:当两个或两个以上内审员培训考试证书组织合作,共同内审员培训考试证书同一个受内审员培训考试证书方时,这种情况称为“联合内审员培训考试证书”。


1.3.2 内审员培训考试证书准则
 一组方针、程序或要求。注:内审员培训考试证书准则是用于与内审员培训考试证书证据进行比较的依据。
1.3.3 内审员培训考试证书员
有能力实施内审员培训考试证书的人员。
1.3.4 内审员培训考试证书组
实施内审员培训考试证书的一名或多名内审员培训考试证书员,需要时,由技术专家提供支持。
注1:指定内审员培训考试证书组中的一名内审员培训考试证书员为内审员培训考试证书组长。
注2:内审员培训考试证书组可包括实习内审员培训考试证书员。


1.3.5 内审员培训考试证书组长
由内审员培训考试证书委托方指定的有能力领导内审员培训考试证书组的内审员培训考试证书员。
1.3.6 能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
1.3.7 资格
个人素质、教育、培训和(或)工作经验的证明。
1.3.8 高等教育学历
国家教育部门、人事部门及组织部门承认的,中等教育之后的完整的教育学习经历,包括大专、本科及其以上学历或相应学位。
1.3.9 完整的QMS内审员培训考试证书

包含GB/T19011-2003 标准中6.3 至6.6 条款所描述的所有步骤,以及GB/T 19001-2000标准或等同的QMS 替代标准中所有方面的内审员培训考试证书。
注:对GB/T 19001-2000 标准第七章某些要求合理删减后的内审员培训考试证书仍可视为完整的内审员培训考试证书。


1.3.10 CCAA考核人员
具有相关技术资格和人员资格,有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA 工作人员,包括书面评价人员、见证评价人员和面试评价人员。
1.3.11 CCAA 注册管理人员
具有相关培训经历、工作经历和资格,熟悉CCAA 注册准则和工作程序,负责注册过程控制与管理、注册人员资格审查及作出注册决定的CCAA工作人员。
1.3.12 注册担保人
具有良好的个人声誉和 CCAA 认证人员注册资格(不含实习注册资格),了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。


1.4 注册级别
1.4.1 CCAA-QMS内审员培训考试证书员注册资格分为实习内审员培训考试证书员、内审员培训考试证书员和高级内审员培训考试证书员三个级别:
A.QMS实习内审员培训考试证书员
   QMS 实习内审员培训考试证书员资格授予经CCAA 考核评价,确认符合本准则相应注册资格要求并具备QMS 内审员培训考试证书所必要的知识和基本技能的申请人。
   实习内审员培训考试证书员可以作为内审员培训考试证书组成员参与 QMS 内审员培训考试证书活动,但不能独立实施内审员培训考试证书。
B.QMS内审员培训考试证书员
   QMS 内审员培训考试证书员资格授予经CCAA 考核评价,符合本准则相应注册资格要求,具备QMS内审员培训考试证书所需的知识和技能,并在实施内审员培训考试证书活动有一定实践经验的申请人。
   内审员培训考试证书员可以独自一人完成或作为内审员培训考试证书组成员完成QMS 内审员培训考试证书任务,也可以在高级内审员培训考试证书员的指导和帮助下,作为实习内审员培训考试证书组长领导内审员培训考试证书组完成QMS内审员培训考试证书任务。
C.QMS高级内审员培训考试证书员
   QMS 高级内审员培训考试证书员资格授予经CCAA 考核评价,确认符合本准则相应注册资格要求,具备QMS 内审员培训考试证书所需的知识和技能以及领导一个内审员培训考试证书组所需的能力,并在策划、协调、实施内审员培训考试证书活动以及与内审员培训考试证书委托方、受内审员培训考试证书方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。
   高级内审员培训考试证书员可以完成或领导内审员培训考试证书组完成 QMS 内审员培训考试证书任务。

   高级内审员培训考试证书员有责任指导内审员培训考试证书组内的实习内审员培训考试证书员和内审员培训考试证书员实施、改进内审员培训考试证书活动和内审员培训考试证书管理活动。
 

1.4.2 CCAA-QMS 内审员培训考试证书员注册原则上遵循逐级晋升原则。对于在质量管理理论和实践领域有创造性贡献和突出成就的人士,经国家权威人士推荐、CCAA 评价合格、CCAA 人员注册技术委员会同意,可直接注册为QMS 内审员培训考试证书员或高级内审员培训考试证书员。
 

 

第二章 注册要求

2.1 申请要求
2.1.1
各级别注册申请人应认真阅读CCAA-QMS 内审员培训考试证书员注册准则,了解各项注册要求。
2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文,如提供其他语言的信息、资料,应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。
2.1.3 申请人应使用CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整,由申请人亲笔签字,注册担保人、推荐机构负责人签字并盖推荐机构公章,附上所有要求的证明资料,与注册费用一同递交CCAA。
        注:申请表格可从CCAA 网站http://www.ccaa.org.cn 下载后填写,同时在该网站的“注册申请”栏完成网上申请。


2.1.4 申请人应签署声明,表示同意遵守CCAA-QMS 内审员培训考试证书员注册准则的各项要求,特别是内审员培训考试证书员行为规范的要求。
2.1.5 申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后,CCAA 方可受理申请,开始评价注册程序。注册费用见《认证人员注册收费规则》。
2.1.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求,应在申请时书面说明。


2.2 申请人资格经历要求
2.2.1 教育经历
申请人应具有大专(含)以上高等教育学历(见1.3.8 定义)。
2.2.2 工作经历
申请人应具有至少 4 年技术或管理岗位的工作经历。
注:业务操作人员(如:销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等)其经历不能作为内审员培训考试证书员注册时可接受的工作经历。
2.2.3 质量管理工作经历

2.2.3.1 申请人在全部工作经历中应具有至少2 年与质量管理相关的工作经历。
2.2.3.2 适宜的质量管理工作经历包括QMS 的实施、运作、咨询、内审员培训考试证书和科研教学等经历。
            注:“QMS 的实施”经历指组织中业务管理部门的人员和组织中质量管理体系实施部门的负责人具体实施管理体系的经历。“QMS 的运作”经历指组织中最高管理层、质量主管部门的人员策划、运行质量管理体系的经历。


2.2.4 内审员培训考试证书员培训经历
申请人应完成符合 GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于40 小时的QMS内审员培训考试证书员培训;
内审员培训考试证书员培训机构应经 CNCA 批准,并提供其培训符合GB/T19011 标准7.4 条款相应规定的证明或通过CCAA 的课程确认。
CCAA 确认要求和程序详见《CCAA 内审员培训考试证书员培训课程确认规则》。
          注:申请人参加境外培训机构的培训,按照CCAA 与相关机构的互认协议处理。


2.2.5 QMS 内审员培训考试证书经历
2.2.5.1 实习内审员培训考试证书员注册申请人无QMS内审员培训考试证书经历要求。
2.2.5.2 内审员培训考试证书员注册申请人QMS 内审员培训考试证书经历要求
以实习内审员培训考试证书员的身份,作为内审员培训考试证书组成员在高级内审员培训考试证书员的指导和帮助下完成至少4 次完整的QMS 内审员培训考试证书,总的内审员培训考试证书经历不少于20 天并覆盖GB/T19001 标准所有条款,其中现场内审员培训考试证书经历不少于15 天。
所有内审员培训考试证书经历应当在申请前3 年内获得,并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。


2.2.5.3 高级内审员培训考试证书员注册申请人QMS 内审员培训考试证书经历要求
作为实习内审员培训考试证书组长在高级内审员培训考试证书员的指导和帮助下,领导内审员培训考试证书组完成至少3 次完整的QMS内审员培训考试证书,且总的内审员培训考试证书经历不少于15 天,其中现场内审员培训考试证书经历不少于10 天。
所有内审员培训考试证书经历应当在申请前2 年内获得,并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。
2.2.5.4 内审员培训考试证书中所需的指导和帮助由内审员培训考试证书组长或高级内审员培训考试证书员决定。指导和帮助并不意味着连续的监督,也不要求单独指定人员完成此任务。


2.2.5.5 可接受的内审员培训考试证书经历
A.第三方内审员培训考试证书经历,应从CNCA 批准的认证机构获得;境外的第三方内审员培训考试证书经历,应从签署IAF 互认协议的认可机构认可的QMS 认证机构获得;
B.第二方内审员培训考试证书经历,应从CCAA 承认的二方内审员培训考试证书机构获得;

C.认可、评审、评价经历,应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得。


2.3 个人素质和内审员培训考试证书原则要求
2.3.1 各级别内审员培训考试证书员应具备下列个人素质:
a) 有道德,即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎;
b) 思想开明,即愿意考虑不同意见或观点;
c) 善于交往,即灵活地与人交往;
d) 善于观察,即主动地认识周围环境和活动;
e) 有感知力,即能本能地了解和理解环境;
f) 适应力强,即容易适应不同情况;
g) 坚韧不拔,即对实现目的坚持不懈;
h) 明断,即根据逻辑推理和分析及时得出结论;
i) 自立,即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。


2.3.2 各级别内审员培训考试证书员应按照下列原则进行工作:
a) 道德行为:职业的基础
对内审员培训考试证书而言,诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。
b) 公正表达:真实、准确地报告的义务
内审员培训考试证书发现、内审员培训考试证书结论和内审员培训考试证书报告应真实和准确地反映内审员培训考试证书活动。报告在内审员培训考试证书过程中遇到的重大障碍以及在内审员培训考试证书组和受内审员培训考试证书方之间没有解决的分歧意见。
c) 职业素养:在内审员培训考试证书中勤奋并具有判断力
内审员培训考试证书员应珍视他们所执行的任务的重要性以及内审员培训考试证书委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
d) 独立性:内审员培训考试证书的公正性和内审员培训考试证书结论的客观性的基础
内审员培训考试证书员应独立于受内审员培训考试证书的活动,不带偏见,没有利益上的冲突。内审员培训考试证书员在内审员培训考试证书过程中应保持客观的心态,以保证内审员培训考试证书发现和结论仅建立在内审员培训考试证书证据的基础上。
e) 基于证据的方法:在一个系统的内审员培训考试证书过程中,得出可信的和可重现的内审员培训考试证书结论的合理方法
内审员培训考试证书证据应是可证实的。由于内审员培训考试证书是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的,因此内审员培训考试证书证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与内审员培训考试证书结论的可信性密切相关。


2.4 知识要求
2.4.1 各级别内审员培训考试证书员应具备的知识
2.4.1.1 管理体系内审员培训考试证书
A. 理解 GB/T19011 标准3、4、6 章的内容
B.理解内审员培训考试证书原则、程序和技术的应用
C.理解受内审员培训考试证书方管理体系与内审员培训考试证书准则的关系
D.理解如何在受内审员培训考试证书方组织环境中实施有效的内审员培训考试证书
E. 理解内审员培训考试证书中运用抽样技术的适宜性和后果
F.维护信息的保密性和安全性
G.为有效和高效地实施管理体系内审员培训考试证书,应具备的个人素质的具体表现


2.4.1.2 质量管理体系
A.理解 GB/T19001 标准每项条款的内容和要求
B.理解 GB/T19000 标准中的术语
C.理解质量管理原则及其运用
D.理解质量管理体系在不同组织中的应用
E.认识引用文件之间的区别及优先顺序,及引用文件在不同内审员培训考试证书情况下的应用
F.了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术
G.了解质量管理工具及其运用(如:统计过程控制,失效(故障)模式和影响分析等)


2.4.1.3 法律法规
A.理解相关法律、法规的应用,以及其他与管理体系和内审员培训考试证书活动有关的要求的应用
B.了解国家认证认可法规、规章要求
C.了解相关的国际条约和公约、合同和协议等
D.了解组织遵守的其他要求
E.了解CCAA 内审员培训考试证书员行为规范要求


2.4.1.4 组织状况
A.了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识

B.了解组织的总体运营过程和相关术语
C.关注组织的文化和社会习俗


2.4.2 高级内审员培训考试证书员应具备的知识
2.4.2.1 领导内审员培训考试证书组
A.理解 GB/T19011 标准第5、7 章的各项内容


2.4.2.2 质量管理体系
A.了解GB/T19004 标准的内容
B.了解国家认证认可制度,掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准
2.5 技能要求
2.5.1 内审员培训考试证书员应具备的技能
A.正确运用内审员培训考试证书原则、程序和技术;
B.根据内审员培训考试证书计划的分工对内审员培训考试证书活动进行有效的策划和组织,并按商定的时间表进行内审员培训考试证书;
C.优先关注重要问题;
D.通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息;
E. 验证所收集信息的准确性;
F.形成内审员培训考试证书发现,准备内审员培训考试证书结论;
G.确认内审员培训考试证书证据的充分性和适宜性以支持内审员培训考试证书发现和结论;
H.评定影响内审员培训考试证书发现和结论可靠性的因素;
I.准确判定质量管理体系的适宜性、充分性和有效性;
J. 使用工作文件记录内审员培训考试证书活动;
K. 通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。


2.5.2 高级内审员培训考试证书员应具备的技能
A.对内审员培训考试证书进行总体策划并在内审员培训考试证书中有效地利用资源;
B.代表内审员培训考试证书组与内审员培训考试证书委托方和受内审员培训考试证书方进行沟通;
C.组织和指导内审员培训考试证书组成员开展内审员培训考试证书工作;
D.为实习内审员培训考试证书员提供指导和指南;
E.领导内审员培训考试证书组得出内审员培训考试证书结论;

F.预防和解决冲突;
G. 编制和完成内审员培训考试证书报告;
H.主持首次、末次会议。


2.6 内审员培训考试证书员行为规范要求
各级别内审员培训考试证书员均应遵守CCAA 内审员培训考试证书员行为规范。
在初次注册和再注册时,所有申请人均应签署声明,表明其遵守行为规范。
1) 遵纪守法、敬业诚信、客观公正;
2) 努力提高个人的专业能力和声誉;
3) 帮助所管理的人员拓展其专业能力;
4) 不承担本人不能胜任的任务;
5) 不介入冲突或利益竞争,不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系;
6) 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息,除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权;
7) 不接受受内审员培训考试证书方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益,也不应在知情时允许同事接受;
8) 不有意传播可能损害内审员培训考试证书工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息;
9) 不以任何方式损害 CCAA及其人员注册过程的声誉,与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作;
10) 不向受内审员培训考试证书方提供相关咨询。


2.7 监督与年度确认要求
2.7.1 CCAA 采用年度确认的方式,对内审员培训考试证书员和高级内审员培训考试证书员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。
2.7.2 在注册证书有效期内,内审员培训考试证书员和高级内审员培训考试证书员应每年提交其完成下列活动的证明,表明其持续符合准则的相关要求:
A.每年至少成功地完成 1 次QMS 内审员培训考试证书或完成15 小时的专业发展活动;
B.持续遵守行为规范的要求;
C.已妥善解决任何针对其内审员培训考试证书表现的投诉;

D. 当 CCAA 有指定的专业发展活动时,已按要求完成。


2.7.3 CCAA 将定期发送信息,提示注册人员提交证明资料、完成年度确认。
2.7.4 内审员培训考试证书员和高级内审员培训考试证书员应保留完成年度确认的记录,在申请再注册时提交CCAA。
2.7.5 实习内审员培训考试证书员无年度确认要求。CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受内审员培训考试证书方反馈等方式收集信息,对实习内审员培训考试证书员进行监督。
2.7.6 必要时,CCAA可对各级别内审员培训考试证书员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式进行更频繁更深入的监督。

2.8 再注册要求
2.8.1 各级别内审员培训考试证书员应每3 年进行一次再注册,以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。
2.8.2 实习内审员培训考试证书员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内,向CCAA提出再注册申请;
B.注册证书有效期内持续遵守行为规范;
C.已妥善解决任何针对其内审员培训考试证书表现的投诉。


2.8.3 内审员培训考试证书员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内,向CCAA提出再注册申请;
B.注册证书有效期内,完成至少4 次完整的QMS内审员培训考试证书或等效的部分体系内审员培训考试证书(见注释);
当不能满足内审员培训考试证书经历要求时,申请人应通过3.2.1 规定的笔试;
A.如存在注册准则要求变更,应符合变更后的相应要求;
B. 注册证书有效期内持续遵守行为规范;
C.已妥善解决任何针对其内审员培训考试证书表现的投诉;
D.完成历次的年度确认,以及CCAA指定专业发展活动(适用时)。
   注:等效的部分体系内审员培训考试证书:3 次部分体系内审员培训考试证书可视为等效于1 次完整的QMS 内审员培训考试证书。本注释仅适用于再注册时内审员培训考试证书经历的计算。


2.8.4 高级内审员培训考试证书员再注册要求
A.注册证书到期前 3 个月内,向CCAA提出再注册申请;
B.注册证书有效期内,领导内审员培训考试证书组完成至少3 次QMS 内审员培训考试证书或等效的部分体系内审员培训考试证书(见注释)。当不能满足内审员培训考试证书经历要求时,申请人应通过3.3.2 规定的面试;

C.如存在注册准则要求变更,应符合变更后的相应要求;
D.注册证书有效期内持续遵守行为规范;
E.已妥善解决任何针对其内审员培训考试证书表现的投诉;
F.完成历次的年度确认,以及CCAA指定专业发展活动(适用时);
   注:等效的部分体系内审员培训考试证书:领导内审员培训考试证书组完成3 次部分体系内审员培训考试证书可视为等效于1 次完整的QMS 内审员培训考试证书。本注释仅适用于再注册时内审员培训考试证书经历的计算。


2.9 注册资格扩展要求
2.9.1
具有CCAA EMS 或OHSMS 内审员培训考试证书员、高级内审员培训考试证书员注册资格的人员,可向CCAA 申请QMS 内审员培训考试证书员级别的注册资格扩展。
2.9.2 注册资格扩展要求
A.具有至少 2 年与质量管理相关的工作经历;
B.参加符合 GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于24 小时的QMS 内审员培训考试证书员培训;(培训机构及课程要求详见2.2.4)
C.通过 3.2.1 规定的笔试并注册为QMS 实习内审员培训考试证书员;
D.以实习内审员培训考试证书员的身份,作为内审员培训考试证书组成员在QMS 高级内审员培训考试证书员的指导和帮助下,完成至少3 次完整的QMS 内审员培训考试证书,且总的内审员培训考试证书经历不少于15 天,其中现场内审员培训考试证书经历不少于10 天。所有内审员培训考试证书经历应当在申请前2 年内获得;
E. 取得覆盖 GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论,以证实满足2.5.1 规定的技能能力的要求。


第三章 评价过程


3.1 申请受理与资格审查
3.1.1 CCAA 注册管理人员对注册申请资料进行审查,确认申请人符合2.1 和2.2 的要求。
3.1.2 CCAA 注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并作出相应安排。
3.2 知识的考核
3.2.1 笔试考核
实习内审员培训考试证书员注册申请人应在注册申请前 3 年内通过CCAA统一组织的笔试,以证实其满足2.4.1 规定的知识要求。

内审员培训考试证书员注册申请人在申请注册时,如果距离通过3.2.1 规定的笔试的时间不超过4 年,无笔试要求,如超过4 年,应再次通过笔试。


3.2.2 面试考核
高级内审员培训考试证书员注册申请人应在申请注册时,参加CCAA统一组织的面试考核,以证实其具备2.4.2 规定的高级内审员培训考试证书员应具备的知识。
3.2.3 笔试、面试的内容、范围和方式,详见《CCAA-QMS内审员培训考试证书员考试大纲》。
3.3 技能的考核
3.3.1 内审员培训考试证书现场见证评价
内审员培训考试证书员注册申请人应完成 2.2.5.2 中规定的内审员培训考试证书经历,并覆盖GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论,以证实其满足2.5.1 规定的技能要求;
高级内审员培训考试证书员注册申请人应完成 2.2.5.3 中规定的内审员培训考试证书经历,并取得至少一次对完整QMS内审员培训考试证书的满意的现场见证评价结论,作为其满足2.5.2 规定的技能要求的证据之一。


3.3.2 面试考核
高级内审员培训考试证书员注册申请人在满足 3.3.1 要求后,还应通过CCAA 统一组织的面试评价,以证实其满足2.5 规定的技能要求。
3.2.2 和3.3.2 规定的面试将一次完成,是对高级内审员培训考试证书员注册申请人的个人素质、知识和技能能力的综合评价。
3.3.3 具有CCAA EMS或OHSMS高级内审员培训考试证书员注册资格的人员在其晋升QMS高级内审员培训考试证书员时可免于面试考核。
3.3.4 实习内审员培训考试证书员注册申请人无技能考核要求。


3.4 个人素质的考核
3.4.1
对申请人个人素质的考核将在笔试、面试和内审员培训考试证书现场见证过程中结合进行。
3.5 担保与推荐
3.5.1 每名注册申请人应由一名注册担保人担保(见1.3.12 定义)。
3.5.2 注册担保人应对申请人个人素质(2.3.1)的适宜性和质量管理工作经历(2.2.3)的真实性作出担保。
3.5.3 内审员培训考试证书员和高级内审员培训考试证书员注册申请人还应由聘用其从事内审员培训考试证书活动的认证机构推荐。

3.5.4 推荐机构应对申请人资格经历(2.2)的真实性进行核实,并对申请人个人素质和知识与能力是否适合从事内审员培训考试证书活动给出推荐意见。


3.6 注册决定与注册证书
3.6.1 注册决定
CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论,给出申请人是否适宜注册的意见;
CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定,做出是否予以注册的决定;注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。
CCAA 负责人内审员培训考试证书注册意见和注册决定,批准注册决定。


3.6.2 注册证书与公告
3.6.2.1
对批准注册的申请人,CCAA 将予以公告并颁发注册证书,证书有效期3 年。对不予注册的申请人,CCAA将通知推荐机构或本人。
3.6.2.2 对于符合再注册要求的申请人,CCAA 将换发新的注册证书,证书有效期3 年,自原注册证书截止日期延续计算。对不符合要求、不予再注册的申请人,CCAA 将通知推荐机构或本人。
3.6.2.3 CCAA 负责人负责批准人员注册公告和注册证书。
3.6.2.4 注册证书包含下列信息:
A.CCAA 的名称、标识;
B.注册准则标识;
C.注册人员的姓名和身份识别信息;
D.注册级别和注册证书编号;
E.注册日期和有效期。


3.6.2.5 注册公告包含下列信息
A.注册领域;
B.注册人员的姓名;
C.注册级别和注册证书编号;
D. 注册日期和/或有效期;
E.聘用机构名称(适用时)。

3.6.3 注册人员使用注册证书,应遵守CCAA《证书及标识使用规则》,在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。
3.6.4 CCAA 拥有颁发的各类注册证书、证卡的所有权。注册人员一旦被撤销相应注册资格,应交回相应证书。
3.7 注册资格处置
3.7.1
对违反行为规范、不满足注册要求的各级别内审员培训考试证书员,经调查核实,CCAA将按照《注册资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别,直至撤销注册资格的处置。
3.7.2 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格,可自愿申请注销注册资格,申请应以书面形式向CCAA提出。


3.8 注册收费
3.8.1 CCAA 依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用,注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。
3.8.2 评价和注册过程一经开始,不论注册结果如何,注册费用将不予退还。


3.9 投诉
3.9.1 针对内审员培训考试证书员的投诉
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》,处理针对注册内审员培训考试证书员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。
3.9.2 针对CCAA的投诉
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》,处理针对CCAA 工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉,以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。
3.9.3 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》,CCAA 也可应申请人的要求提供该规则。


3.10 申诉
3.10.1
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》,处理注册人员的申诉,包括:
A.注册申请人或注册人员对 CCAA 作出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉;

B.投诉人因不同意 CCAA的投诉处理决定提出的申诉。


3.10.2 申诉应在相关决定作出后30 天内,以书面形式向CCAA提交。
3.10.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》,CCAA 也可应申诉人的要求提供该规则。
3.11 CCAA 考核人员
3.11.1 书面评价人员
书面评价人员,包括笔试阅卷人员,应接受过相应的培训,经CCAA 评价批准取得书面评价人员资格。


3.11.2 见证评价人员
3.11.2.1 见证评价人员资格要求
1) 具有CCAA-QMS 高级内审员培训考试证书员注册资格;
2) 熟悉CCAA-QMS 内审员培训考试证书员注册准则要求;
3) 严格遵守内审员培训考试证书员行为规范,无不良从业记录;
4) 是认证机构的专职工作人员。


3.11.2.2 见证评价人员的推荐与批准
见证评价人员应由各认证机构从本机构符合上述要求的人员中选择、向CCAA 推荐,经CCAA评价批准取得见证评价人员资格后,可实施见证评价活动;
3.11.2.3 每次内审员培训考试证书见证活动的见证评价人员由内审员培训考试证书委托方从本机构具备资格的人员中选择、指派。


3.11.3 面试评价人员
3.11.3.1 面试评价人员资格要求
1) 具有大学本科(含)以上学历;
2) 具有CCAA-QMS 高级内审员培训考试证书员注册资格;
3) 具有CCAA-QMS 内审员培训考试证书员培训教师资格;
4) 熟悉 CCAA-QMS 内审员培训考试证书员注册准则要求;
5) 严格遵守内审员培训考试证书员行为规范,无不良从业记录。
3.11.3.2 面试评价人员应经CCAA评价批准,取得面试评价人员资格。
3.11.4 CCAA 考核人员按照CCAA的规定程序实施评价、考核活动。

3.12 相关表格与文件
A.注册申请表
B.内审员培训考试证书经历记录表
C.内审员培训考试证书经历汇总表
D.内审员培训考试证书经历见证评价报告
E.《注册资格处置规则》
F.《认证人员注册收费规则》
G.《申诉、投诉和争议处理程序规则》

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